【三季報密集披露 10月來14家公司高管“踩雷”】近期是上市公司三季報公布的密集期,記者發現,有不少上市公司董監高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份,其中部分公司因此接到監管函。
近期是上市公司三季報公布的密集期,記者發現,有不少上市公司董監高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份,其中部分公司因此接到監管函。
統計數據顯示,截至昨日,滬深兩市共有687家公司發布了2015年三季報。而根據大眾證券報和財信網記者不完全統計,10月以來有14家公司在“窗口期”違規買賣股票。
昨日午間,露笑科技公告,公司董事、高管李孝謙的配偶石滿英10月23日由于誤操作,通過手機買入公司股票2萬股,成交均價18.1元,成交金額36.2萬元。由于此次誤操作期間為公司三季報披露敏感窗口期間,違反了《深交所中小板上市公司規范運作指引》的相關規定。截至10月23日,李孝謙持有露笑科技150萬股,石滿英持有2萬股(10月23日買入)。露笑科技昨日晚間披露的三季報顯示,公司前三季度實現凈利潤5162.04萬元,同比增長848.74%。
類似案例還有,中順潔柔董事劉金鋒因操作失誤于10月20日買入公司股票3800股,而公司于10月21日披露三季報;常山股份董事、高管應華江、徐衛波的三名家屬在10月8日、10月15日兩次買入公司1500股、200股,10月20日賣出1000股,而公司將于10月30日披露三季報。
據深交所網站披露,10月以來,有包括御銀股份、新北洋、中色股份、天沃科技、中航動控、新大洲A、特發信息、中通客車、珠江控股、中山公用、上峰水泥在內的11家公司的相關董監高收到監管函,涉及事由均為在公司窗口期或敏感期違規買賣股票。
根據上市公司公告披露的信息,高管及配偶窗口期買賣股票主要因操作失誤,部分上市公司董監高及配偶在發現上述行為后主動提出了“補救”措施。如,石滿英發現誤操作后當即向露笑科技報告,并承諾將嚴格遵守證監會與深交所有關法律、法規等相關規定對本次誤買入股票的處置,自本次買入完成之日起六個月內不賣出本次買入的股票,如六個月后賣出該股票將其所得收益歸該公司所有;劉金鋒對本人的失誤給中順潔柔造成的影響深表歉意,并表示上述誤購入股票六個月后且非窗口期出售時如有收益,所有收益歸上市公司所有。此外,還有部分公司目前未公告相關情況。
“公司高管家屬在窗口期交易,我們已經在深交所備案,因此沒有發公告。因為不涉及內幕信息,加上買賣股份數量較少,所以未對收益做處理。”記者昨日致電常山股份時,證券事務部相關人士表示。
據相關規定,公司董監高在指定期報告公告前30日內,上市公司業績預告、業績快報公告前10日內,不得買賣上市公司股票。
“三季報還未披露完畢時,仍處于窗口期的上市公司高管需提高警惕。莫伸手,伸手必被捉。不但上市公司自身會收到有關部門的監管函,而且所獲利潤差價還應該悉數償還公司,更重要的是影響了上市公司的形象。”知名經濟學者宋清輝昨日在接受記者采訪時說。