【江蘇證監局曝光三起典型案例】記者了解到江蘇證監局近日曝光一批行政處罰典型案例，警示投資者注意防范風險。

提起券商從業人員，會給人留下在富麗堂皇的營業大廳一批“高富帥”穿梭其中，與其交流往往被其專業的知識、獨到的眼光所折服的印象。但受市場投機和專業人員缺乏等因素制約，各種頭銜的投資總監、投資顧問漫天飛舞，其中充斥了不少“南郭先生”。在此背景下，大眾證券報和財信網記者了解到江蘇證監局近日曝光一批行政處罰典型案例，警示投資者注意防范風險。

TF證券南京某營業部違法違規

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江蘇證監局于2015年3月對TF證券南京某營業部進行了全面現場檢查。檢查發現營業部存在較多問題，具體有：

一、營業部委托十余名外部人員為營業部發展客戶，并向這些外部人員發放傭金提成，該行為違反《證券公司監督管理條例》第三十三條的規定。

二、營業部營業執照及許可證顯示，營業部負責人為W某，檢查發現，營業部日常經營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，W某休假需向H某某申請，上述情況表明營業部實際履行負責人職責的人員為H某某。但H某某未按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三條的規定向江蘇證監局申請任職資格，且在2014年7月29日國務院取消該行政許可后，未按規定向江蘇證監局報告。

三、營業部存在全員營銷的情況，如投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合 《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告 [2009]2號)第十七條 “負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動”的規定。

四、營業部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成，領取投資咨詢服務費。該行為不符合 《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第七條“向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問”的規定。

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檢查發現的問題反映了營業部內部管理混亂，存在一定風險。江蘇證監局根據《證券法》第二百一十九條，《證券公司監督管理條例》第七十條、第八十一條、第八十三條的規定對營業部采取了責令改正的監管措施，要求TF證券南京某營業部針對上述問題進行整改。

GX證券南京某營業部違法違規

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江蘇證監局于2015年8月對GX證券南京某營業部進行現場檢查，并對客戶反映的營業部涉嫌通過投資顧問服務與客戶分享投資收益的情況進行了重點調查。檢查發現，營業部投資顧問中心V客服務部負責人Z某不具有證券投資咨詢執業資格，但在公司營銷平臺上以“證券分析師”名義下掛430名客戶。通過抽查公司營銷服務平臺中的客戶信息發現，Z某與多名客戶存在 “投資顧問關系”，違反《證券投資顧問業務暫行規定》第七條“向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格”的有關規定。

調查組通過抽查營業部向客戶推送的短信，發現2015年8月4日、8月5日營業部分別向10791位和241位客戶推送的信息中均提及融資買入股票，而這些客戶中存在中風險承受能力、未進行風險承受能力測試客戶以及尚未開通融資融券的客戶，在當前劇烈波動的市場情況下，向風險承受能力不匹配的客戶推送類似信息可能存在較大風險。該行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第十五條關于“證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務”的規定。

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鑒于該營業部簽約投資顧問服務的客戶較多，投資顧問業務收入較高，有必要對其投資顧問服務中的不規范行為及時糾正，嚴格監管，防范可能發生的風險。江蘇證監局根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，對GX證券南京某營業部采取責令改正的監管措施。

HX證券常州某營業部負責人

YB任職手續不齊全

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HX證券常州某營業部YB于2015年3月24日被其營業部所屬證券公司正式任命為營業部總經理，該公司于2015年5月26日正式行文，江蘇證監局于2015年6月12日收到該營業部分支機構負責人任職備案報告且備案材料不齊全。上述行為違反《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下稱《監管辦法》)第三十四條的規定。同時營業部未按照 《監管辦法》第四十條規定，在作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續。

處罰 >>>

營業部的行為違反證監會的有關規定，反映出公司在合規管理、內部控制方面不嚴謹、不規范。根據《監管辦法》第五十一條的規定，江蘇證監局對該營業部負責人YB采取監管談話的監管措施。

(以上案例由江蘇省證監局辦公室供稿)