【中證協：中信證券場外互換業務規模虛增1.06億】中國證券業協會11月24日公布的場外證券業務開展情況報告顯示，10月，發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。

中國證券業協會11月24日公布的場外證券業務開展情況報告顯示，10月，發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。

報告表示，該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應采取自律管理措施。

報告全文：

場外證券業務開展情況報告(2015年第2期)

場外證券業務備案：截至10月底，累計40家機構提交首次備案138筆。

場外證券銷售與轉讓：本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產品512只，月度銷售金額184.41億元；15家證券公司開展轉讓業務93筆，轉讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募產品8482只，銷售金額5,081.22億元；累計1194只產品實現轉讓，轉讓金額114.59億元。

場外衍生品：10月，證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1,082.78億元；截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業務，月末未了結初始名義本金余額2,792.1億元。 報價系統：本月，報價系統發行私募產品93只，月度發行金額79.47億元；10只產品實現轉讓，轉讓金額0.86億元。在互聯網非公開股權融資方面，中證眾創穩步發展，本月新增3個項目，擬融資1,090萬元；截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業務中成功率領先。

發現的問題：10月，我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應采取自律管理措施。