【中證協(xié)：中信證券半年虛增互換業(yè)務(wù)1.06萬億 正調(diào)查核實】10月，我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。

據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站消息，場外證券業(yè)務(wù)備案：截至10月底，累計40家機構(gòu)提交首次備案138筆。

場外證券銷售與轉(zhuǎn)讓：本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產(chǎn)品512只，月度銷售金額184.41億元；15家證券公司開展轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)93筆，轉(zhuǎn)讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募產(chǎn)品8482只，銷售金額5,081.22億元；累計1194只產(chǎn)品實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額114.59億元。

場外衍生品：10月，證券公司開展權(quán)益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1,082.78億元；截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業(yè)務(wù)，月末未了結(jié)初始名義本金余額2,792.1億元。 報價系統(tǒng)：本月，報價系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品93只，月度發(fā)行金額79.47億元；10只產(chǎn)品實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓金額0.86億元。在互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資方面，中證眾創(chuàng)穩(wěn)步發(fā)展，本月新增3個項目，擬融資1,090萬元；截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業(yè)務(wù)中成功率領(lǐng)先。

發(fā)現(xiàn)的問題：10月，我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務(wù)新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務(wù)月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關(guān)數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。協(xié)會正在進一步調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應(yīng)采取自律管理措施。

1。本報告中各類數(shù)據(jù)來源為場外證券業(yè)務(wù)備案和報告主體按照《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》要求向場外證券業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)報送的數(shù)據(jù)，故報告中統(tǒng)計分析的準(zhǔn)確性會受到備案和報告主體數(shù)據(jù)報送情況的影響。

2。本報告所稱場外證券業(yè)務(wù)是根據(jù)《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人，以及其他證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定機構(gòu)在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的，且應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會進行備案和報告的證券業(yè)務(wù)。