中信證券“危局” 數據烏龍又遭證監會立案調查

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    中信證券昨天晚間發布公告稱,因涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定, 中國證監會已決定對其立案調查。

    中信證券昨日收到證監會立案調查通知書(稽查總隊調查通字[153121]號)。公告未透露被證監會調查的原因,但公司表示,將全面配合相關調查工作,目前公司經營情況正常。

    7月股災以來,作為行業老大的中信證券風波不斷。8月25日,新華社發布一則消息,稱中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查,市場嘩然。媒體隨后確認,徐某為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛,另外被要求協助調查的7人是中信證券執行委員會委員葛小波和劉威等。9月15日,中信證券再有三人因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查,分別為總經理程博明、運營管理部負責人于新力、信息技術中心副經理汪錦嶺等。至此,中信證券已有11人被查。中信證券10月29日發布的2015年三季報稱,2015年8月25日及9月15日,公司高級管理人員徐剛、葛小波、劉威,執行董事、總經理程博明先后協助或接受公安機關的調查。截至報告披露日,調查工作仍在進行中。

    一波未平,一波又起。11月25日,中國證券業協會公布“場外證券業務開展情況報告”,該報告顯示,中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差,造成累計虛增互換業務規模1.06萬億。中證協還稱,正在進一步調查核實,發現違規情況將視情節相應采取自律管理措施。對此,中信證券回應稱,出現相關問題是因為公司系統升級造成了對外報送個別信息的錯誤,已于2015年11月初進行了數據更正。

    距數據虛增烏龍僅一日,中信證券即收到證監會的立案調查通知書,這家以成為“中國版高盛”為企業藍圖的一流券商,正在經歷成立以來最為艱難的時刻,如何撐過危局,是個懸念。

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    國信證券同日公告被調查

    國信證券昨日晚間公告稱,公司于11月26日收到中國證監會《調查通知書》(稽查總隊調查通字[153145]號),因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司立案調查。國信證券表示,公司將全面配合中國證監會的調查工作,并嚴格按照監管要求履行信息披露義務,目前公司經營狀況正常。

    中信證券總經理程博明、前證監會主席助理張育軍等先后被調查,證券業步入多事之秋。10月23日,國信證券接到家屬通知,公司總裁陳鴻橋不幸去世。對于陳鴻橋自殺的原因,市場傳出多個版本,至今未有官方說法。

    公開資料顯示,陳鴻橋1966年出生,1988年畢業于北京大學國際經濟系。陳鴻橋自1991年起任深圳證券登記結算有限公司登記部副經理,歷任業務部副經理、總辦主任、總經理助理;1994年起擔任深圳證券登記結算有限公司副總經理;1997年任深交所資金交收部總監;2001年任深交所創業企業培訓中心主任;2003年起任深交所副總經理;2014年5月,陳鴻橋從深交所副總經理一職被調至國信證券接棒前任胡繼之,在國信證券任職僅一年半時間。

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