【證監(jiān)會依托上海深圳證券交易所進一步加強稽查執(zhí)法力量】近年來，隨著監(jiān)管轉型、簡政放權的深入推進，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結構和業(yè)務模式日趨復雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高證監(jiān)會依托上海、深圳證券交易所進一步加強稽查執(zhí)法力量發(fā)，手段更加智能專業(yè)，方式更加復雜隱蔽，?多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。

近年來，隨著監(jiān)管轉型、簡政放權的深入推進，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結構和業(yè)務模式日趨復雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高證監(jiān)會依托上海、深圳證券交易所進一步加強稽查執(zhí)法力量發(fā)，手段更加智能專業(yè)，方式更加復雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。2012年以來，新增案件調查數(shù)以約25%的年平均增長率持續(xù)增長，稽查執(zhí)法的任務繁重而艱巨。在今年的股市異常波動期間，一些機構和個人濫用資金、技術、信息等優(yōu)勢操縱市場，嚴重擾亂了正常的市場秩序，加劇了市場波動及恐慌。市場對稽查執(zhí)法及時反應、迅速出擊的要求更加迫切，強化稽查職能，增強執(zhí)法力量顯得尤為重要。

為及時適應新的市場條件下對稽查執(zhí)法的新要求，有效解決執(zhí)法力量嚴重不足與執(zhí)法任務日益繁重的現(xiàn)實難題，打破制約監(jiān)管執(zhí)法的瓶頸，證監(jiān)會積極探索執(zhí)法制度創(chuàng)新，不斷完善體制安排，優(yōu)化監(jiān)管資源配置。針對執(zhí)法實踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點，充分考慮到證券交易所具有信息、技術、資源優(yōu)勢 ，且具備履行案件調查取證工作職責的組織和人才條件，證監(jiān)會決定依法委托上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責，有關案件的處罰決定，仍然由證監(jiān)會按規(guī)則統(tǒng)一負責。

在前期制定《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規(guī)定》的基礎上，近日證監(jiān)會印發(fā)了配套的《關于委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作指導意見》(以下簡稱《意見》)，標志著上海、深圳交易所委托執(zhí)法試點工作正式啟動。

《意見》立足于從業(yè)務指導和業(yè)務規(guī)范的角度，對上海、深圳證券交易所受托執(zhí)法工作提出要求，著力明確證券交易所工作職責、強化責任，理順證券交易所與相關單位和部門之間的工作銜接機制，細化工作程序。主要內容包括：一是充分考慮證券交易所貼近市場、貼近一線的優(yōu)勢，明確委托調查案件的范圍，包括涉及股票首次公開發(fā)行并上市的欺詐發(fā)行等案件，與上市公司相關的虛假陳述、內幕交易和操縱市場案件，債券市場案件，與境外股票市場交易互聯(lián)互通相關的跨境執(zhí)法案件，以及中國證監(jiān)會采用一事一委托方式委托的其他重大、新型、跨市場等特定案件。二是明確證券交易所設立業(yè)務相對獨立的委托執(zhí)法部門，要求證券交易所采取有效措施確保委托執(zhí)法部門與其他部門相隔離，避免委托執(zhí)法業(yè)務與提供交易場所設施、組織監(jiān)督證券交易等其他職能產生利益沖突。三是明確案件交辦、調查方式、組織實施取證、強制措施使用、調查報告編寫、監(jiān)督指導、質量復核、移送移交、審理管轄、處罰執(zhí)行等覆蓋委托執(zhí)法全部環(huán)節(jié)的具體工作流程與機制，并要求證券交易所建立健全案件管理規(guī)則和質量內控制度。

下一步，證監(jiān)會將根據(jù)委托執(zhí)法試點情況，及時總結經(jīng)驗，逐步完善相關規(guī)章制度，充分發(fā)揮滬、深交易所稽查執(zhí)法優(yōu)勢，完成好委托執(zhí)法的工作任務。同時，證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉型與及時、嚴厲打擊違法違規(guī)的需要，不斷完善執(zhí)法體制機制，整合系統(tǒng)資源和力量，強化事中事后監(jiān)管，確保提高線索發(fā)現(xiàn)的及時性、調查取證的針對性、認定裁罰的有效性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，忠實履行“兩維護、一促進”的核心職能。