【證監(jiān)會回應(yīng)注冊制實(shí)施時(shí)點(diǎn)：取決于準(zhǔn)備工作進(jìn)展】鄧舸提醒稱，股權(quán)交易中心、股權(quán)托管交易中心、股權(quán)交易所，是由省級人民政府監(jiān)管，服務(wù)區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募市場。按照有關(guān)法律法規(guī)，不得公開發(fā)行證券。企業(yè)到區(qū)域股權(quán)市場掛牌，不是到交易所上市。

證監(jiān)會對債券市場現(xiàn)場檢查31家證監(jiān)局檢查105家公司

2015年9月，證監(jiān)局對公司債發(fā)行人的債券發(fā)行情況進(jìn)行了檢查。目前，證監(jiān)會初步完成債券市場現(xiàn)場檢查工作。據(jù)證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸介紹，31家證監(jiān)局對轄區(qū)公司進(jìn)行了檢查，被檢查機(jī)構(gòu)有105家。目前派出機(jī)構(gòu)已經(jīng)對8家公司債發(fā)行人、2家中介機(jī)構(gòu)做出相應(yīng)處罰。

證監(jiān)會：區(qū)域市場掛牌不是到交易所上市

證監(jiān)會函請地方政府加強(qiáng)區(qū)域股權(quán)市場監(jiān)管

鄧舸提醒稱，股權(quán)交易中心、股權(quán)托管交易中心、股權(quán)交易所，是由省級人民政府監(jiān)管，服務(wù)區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募市場。按照有關(guān)法律法規(guī)，不得公開發(fā)行證券。企業(yè)到區(qū)域股權(quán)市場掛牌，不是到交易所上市。

如果發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行有關(guān)股票及債券，不要購買，并向當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門舉報(bào)。

證監(jiān)會“自我約束”第二步：出臺稽查執(zhí)法十項(xiàng)禁令

證監(jiān)會周五宣布，將出臺稽查執(zhí)法十項(xiàng)禁令，對稽查執(zhí)法進(jìn)行自我約束。

鄧舸稱，稽查執(zhí)法具有對抗性強(qiáng)的特征。稽查執(zhí)法面臨的環(huán)境復(fù)雜，執(zhí)法過程中易受干擾或誘惑。

證監(jiān)會前期組織力量系統(tǒng)梳理了當(dāng)前稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

證監(jiān)會決定出臺十項(xiàng)禁令，其中，重點(diǎn)對稽查人員在執(zhí)法過程中可能出現(xiàn)的行為作了禁止性規(guī)定。

這是近期證監(jiān)會在對發(fā)審權(quán)力進(jìn)行自我約束之后，對監(jiān)管權(quán)力進(jìn)行自我約束的第二項(xiàng)重大舉措。此外，證監(jiān)會此前出臺政策，在委托交易所執(zhí)法過程中，也引入了第三方備案制度，加強(qiáng)對執(zhí)法行為的自我約束。

證監(jiān)會稽查執(zhí)法十項(xiàng)禁令：

證監(jiān)會周五宣布稽查執(zhí)法十項(xiàng)禁令，對執(zhí)法行為進(jìn)行自我約束。

1、嚴(yán)禁有案不報(bào)、瞞案不報(bào)、壓案不查

2、嚴(yán)禁違規(guī)立案、隨意調(diào)查、以權(quán)謀私

3、嚴(yán)禁久辦不結(jié)

4、嚴(yán)禁大案小辦

5、嚴(yán)禁選擇取證、毀改證據(jù)

6、嚴(yán)禁通風(fēng)報(bào)信、泄露案情

7、嚴(yán)禁打探消息、請托說情

8、嚴(yán)禁出謀劃策、指點(diǎn)門路

9、嚴(yán)禁私下接觸、不當(dāng)交往

10、嚴(yán)禁濫用信息、違規(guī)交易

證監(jiān)會回應(yīng)注冊制“兩年”期限：立法法規(guī)定要求

立法法要求，授權(quán)決定要有一定的實(shí)施期限。國務(wù)院草案對授權(quán)決定期限明確為兩年，兩年是指自決定實(shí)施之日起算兩年內(nèi)。

注冊制實(shí)施時(shí)點(diǎn)：取決于準(zhǔn)備工作進(jìn)展

在國務(wù)院授權(quán)決定獲通過后，證監(jiān)會將出臺相關(guān)辦法，并對注冊條件、注冊程序等做出全面具體規(guī)定，向社會公開征求意見后，正式實(shí)施。注冊制具體實(shí)施時(shí)間，取決于上述準(zhǔn)備工作進(jìn)展情況。

證監(jiān)會處罰市場操縱案多人使用深圳元成資管為平臺操縱股票

證監(jiān)會周五宣布一起多人以私募為平臺共同操縱股票案。據(jù)介紹，涂某等多人以深圳市元成資產(chǎn)管理公司，招攬理財(cái)客戶，以涂中華為主導(dǎo)，在自己控制的賬戶進(jìn)行交易九鼎新材等兩只股票，獲利過千萬。