【證券糾紛解決小額速調(diào)機制試行 81家券商簽署備忘錄】為更好解決中小投資者利益糾紛，同時加強證券經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)范運作，作為中國證監(jiān)會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開展的“公平在身邊”投資者保護專項活動的重要部署，2016年1月5日，中證中小投資者服務中心有限責任公司與81家證券公司北京地區(qū)的327家營業(yè)部共同簽署了關于促進北京地區(qū)證券糾紛解決的工作備忘錄，在北京地區(qū)試點推出證券糾紛解決小額速調(diào)機制，進一步維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

為更好解決中小投資者利益糾紛，同時加強證券經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)范運作，作為中國證監(jiān)會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開展的“公平在身邊”投資者保護專項活動的重要部署，2016年1月5日，中證中小投資者服務中心有限責任公司與81家證券公司北京地區(qū)的327家營業(yè)部共同簽署了關于促進北京地區(qū)證券糾紛解決的工作備忘錄，在北京地區(qū)試點推出證券糾紛解決小額速調(diào)機制，進一步維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

所謂小額速調(diào)機制，即針對簡易小額糾紛，調(diào)解機構(gòu)可依據(jù)有關法律法規(guī)、行業(yè)慣例等做出調(diào)解結(jié)果，如果投資者接受該調(diào)解結(jié)果，爭議雙方均須自覺履行調(diào)解協(xié)議。如果投資者不同意調(diào)解結(jié)果，則調(diào)解結(jié)果對爭議雙方均無約束力，投資者可尋求其他救濟途徑。

本次在北京地區(qū)試點推出的小額速調(diào)機制中明確，由與投資者服務中心簽署備忘錄的證券經(jīng)營機構(gòu)做出明確承諾，在金額5000元以下的糾紛調(diào)解中自愿接受投資者服務中心的調(diào)解結(jié)果并自覺履行。

據(jù)北京證監(jiān)局局長王建平透露，目前中國證券市場開戶數(shù)達800多萬，其中90%以上為中小投資者。據(jù)了解，截至2015年11月份，投資者服務中心通過接受糾紛當事人申請、證監(jiān)會系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦和法院委托等方式，初步登記全國范圍內(nèi)糾紛案件共1470件，爭議金額1.25億元，其中，正式受理200件，調(diào)解完結(jié)182件，調(diào)解成功175件，調(diào)解成功率達96%，調(diào)解成功的案件，投資者獲得賠償金額達1709萬元。

投資者服務中心董事長芮躍華表示，2013年12月，國務院辦公廳發(fā)布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，明確要求建立多元化糾紛解決機制，發(fā)揮第三方機構(gòu)作用，開展證券期貨專業(yè)調(diào)解，優(yōu)化中小投資者依法維權(quán)程序，降低維權(quán)成本。投資者服務中心作為中國證監(jiān)會直接管理的一家證券金融類機構(gòu)，是中國證監(jiān)會“一體兩翼”投資者保護機制的重要一翼，主要職責是為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術等服務，受中小投資者委托，提供調(diào)解、和解服務。

小額速調(diào)機制是投資者服務中心借鑒德國、澳大利亞、香港等國家和地區(qū)經(jīng)驗，在市場機構(gòu)自律、自愿基礎上，探索開展的有利于中小投資者保護的創(chuàng)新機制和舉措，對于突出專業(yè)調(diào)解的作用，提高投資者維權(quán)服務質(zhì)量和效率，建立健全多元化證券期貨糾紛解決機制具有積極的現(xiàn)實意義。

在簽約儀式現(xiàn)場，多家券商營業(yè)部對該項糾紛解決機制表示認可和支持，認為對樹立證券經(jīng)營機構(gòu)誠信形象、專業(yè)權(quán)威高效解決糾紛具有積極意義。在調(diào)解工作初見成效，得到了投資者、市場機構(gòu)和監(jiān)管部門、合作法院等各方的認可同時，投資者保護中心積極建立健全調(diào)解制度，在全國范圍內(nèi)建立調(diào)解員庫，推進與人民法院的訴調(diào)對接機制建設，加強與各省、市區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織糾紛調(diào)解合作，取得了多方面的工作進展。

本次投資者服務中心除與北京證券經(jīng)營機構(gòu)簽署建立小額速調(diào)機制備忘錄外，與北京證監(jiān)局、北京證券業(yè)協(xié)會、北京期貨商會、北京上市公司協(xié)會就糾紛調(diào)解合作也簽署了合作備忘錄，共同創(chuàng)新糾紛調(diào)解工作機制并不斷深化。