06月09日訊

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

鄧舸介紹，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類業(yè)務的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責人等各方合規(guī)管理責任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經營機構合規(guī)系統(tǒng)建設、部門設置、合規(guī)人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經驗和法律素質要求；五是改善合規(guī)負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責。

鄧舸表示，證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現合規(guī)管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責，嚴格選任合規(guī)負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”。