新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊(記者胡萌)11月15日，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布三條監(jiān)管措施，涉及中投信科(廈門)股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中投信科”)、福建漳龍三君創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“福建漳龍”)和廈門務(wù)時(shí)私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廈門務(wù)時(shí)”)三家私募機(jī)構(gòu)。

具體來(lái)看，中投信科存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于對(duì)外借款，且借款余額超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的20%或提供借款期限超過(guò)1年的情形。存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于對(duì)管理人或自然人提供借款行為，且個(gè)別借款未經(jīng)私募基金全體投資者簽字確認(rèn)同意情形，相關(guān)借款均已歸還。

此外，中投信科的違規(guī)行為還包括個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；未按約定向投資者披露對(duì)外提供借款、關(guān)聯(lián)交易等重大信息，以及未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息。

廈門務(wù)時(shí)主要存在四大違規(guī)行為，包括部分投資者的資產(chǎn)證明或收入證明不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估等級(jí)和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配；未及時(shí)更新個(gè)別私募基金的清算情況以及未妥善保存?zhèn)€別私募基金信息披露方面的記錄。

福建漳龍則存在部分投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估等級(jí)和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配和未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料兩大違規(guī)行為。

目前，上述三機(jī)構(gòu)均被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

不過(guò)，廈門證監(jiān)局也指出，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告，廈門證監(jiān)局將跟蹤檢查后續(xù)的整改情況，并視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。