職業健康安全管理體系標準、職業健康安全管理體系標準號

執行最新《IS045001:2018職業健康安全管理體系(OH&S)要求及使用指南》手冊

文件編號：ISO45001-001－2018

發放編號：XXX-001受控狀態：t受控o非受控

版本狀態：A/0

職業健康安全手冊

本《安全手冊》是依據最新《IS045001:2018職業健康安全管理體系(OH&S)要求及使用指南》編寫

XX公司的職業健康安全管理手冊按照ISO45001:2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》編制。

符合國家法律法規和其他要求，所建立的職業健康安全管理體系(OH&S)覆蓋ISO45001:2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》的各項要求，并且適用于本公司的特點和現狀。

《職業健康安全管理手冊》A版現予批準發布，于2018年04月01日生效實施。

《職業健康安全管理手冊》一經發布即成為職業健康安全管理活動的法規性文件，全體員工必須遵照執行。

董事長：XXX

2018年04月01日

本手冊根據ISO45001:2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》、國家的法律法規要求及本公司的實際情況進行編制。

本手冊引用了共27個程序文件，見程序文件清單，這27個程序文件通過本手冊的引用成為本手冊的條文。

管理者代表任命書

為了貫徹執ISO45001:2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》的要求，加強對職業健康安全管理體系(OH&S)運作的領導，現任命＿＿＿＿＿＿為健康安全體系管理者代表。并履行如下職責：

1、確保按職業健康安全管理體系(OH&S)標準建立、實施、保持職業健康安全管理體系(OH&S)；

2、確保向最高管理者提交職業健康安全管理體系(OH&S)相關績效報告，以供評審，并為持續改進職業健康安全管理體系(OH&S)提供依據；

3、確保在整個公司內提高滿足客戶要求和符合職業健康安全方針、程序及其管理體系要求的意識和執行力。

＿＿＿＿＿＿在職業健康安全管理體系(OH&S)運作事務上的職責與公司每個部門都有直接的關系，因此，希望各部門在他推動職業健康安全管理體系(OH&S)運作過程中給予全力的支持與配合。

董事長：XXX

2018年04月01日

為了進一步加強所有員工在職業健康安全方面的溝通和協商，反映員工在職業健康安全方面的意見和建議，維護員工應有權益，經公司員工推薦并經公司領導決定，任命＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿為職業健康安全事務代表。職業健康安全事務代表在公司ISO45001:2018職業健康安全管理體系(OH&S)中代表員工履行以下職責：

1）參與商討影響工作場所職業健康安全的任何變化，在職業健康安全事務上收集和反映員工的意見，享有代表權。

2）參與公司發展戰略和資源配置等重大問題的協商討論與審查，參與職業健康安全方針和目標的制訂和評審。

3）參與危險源辨識、風險評價和確定控制措施。

4）參與職業健康安全管理方案和運行準則實施及適用法律法規遵守情況的監督與檢查。參與事故、事件、職業病的調查和處理。

董事長：XXX

2018年04月01日

公司簡介：

上海XX公司坐落在XX工業區，離XX15公里，工廠占地總面積為312畝，約21萬平方米，廠區均為現代化建筑，工廠主要由生產區，辦公區和員工生活區三大部分組成。

本公司管理制度、技術水平均與世界接軌，產品的開發設計均由位于意大利、西班牙等西歐國家的辦事處及開發中心主導，公司的所有機器設備均由臺灣和意大利進口，整個生產規模為24條生產線，年產量為XXX。

本公司向來以“尊重人才，重視能力”為公司永續發展的重要基礎，“品質第一，客戶第一”是我們的宗旨，“視今天為落后”是我們的精神。

目的

建立并保持職業健康安全管理體系(OH&S)，確定文件化的職業健康安全方針、目標，通過危險源辨識和風險評價的結果，制定出職業健康安全管理方案和運行控制程序并有效實施，以達到不斷提高職業健康安全績效的目的。

范圍

本手冊按ISO45001：2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》的要求，對公司的職業健康安全管理手冊進行了描述。

本手冊規定了本公司建立的職業健康安全管理體系(OH&S)的總體要求，適用于本公司為客戶的提供的XXX的生產和服務的范圍，也適用于第三方對公司進行的職業健康安全管理體系(OH&S)審核。

本手冊的編制是依據ISO45001:2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》標準及國家法律法規及標準而編制。

參考法規:

《中華人民共和國職業病防治法》

《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》

《作業場所職業健康監督管理暫行規定》

《作業場所職業危害申報管理辦法》

本手冊除引用ISO45001：2018《職業健康安全管理體系(OH&S)標準》中的定義外，還采用如下定義：

3.0組織

為實現其目標(3.16)而具有職責、權限和關系等自身職能的個人或群體。注1:組織包括但不限于個體經營者、公司、集團公司、商行、企事業單位、政府機構、合股經營的公司、公益機構、社團、或上述單位中的一部分或其結合體，無論其是否具有法人資格、公信或私營。

3.1相關方

能夠影響決策或活動、受決策或活動影響，或感覺自身受到決策或活動影響的個人或組織(3.1)。

注1:本標準規定了與員工有關的要求，員工也屬于相關方．

3.2員工

在組織(3.1)控制下從組工作或與工作相關活動的人員。

注1:人員從事工作或與工作相關的活動有各種不同的安排方式，有償的或無性的，比如定期的或臨時的，間歇性的或季節性的，偶然的或兼職的。

注2:員工包括最高管理者(3.12),管理人員和非管理人員。

注3:在組織控制下從事工作或與工作相關的活動的可以是組織雇傭的員工，或是其他人員，包括來自于外部供方的員工、承包商的員工、個人，也包括組織對派遣員工有一定控制程度的情形。

3.3參與

員工(3.3)參加職業健康安全管理體系(OH&S)的決策過程。

3.4協商

組織(3.1)在決策之前向員工征求意見的過程(3.25)。

3.5工作場所

組織(3.1)控制下的一個人需要在的或是因工作的原因需要去的地方。注1:組織在職業健康安全管理體系(OH&S)(3.1])中對工作場所的職責取決于對工作場所的控制程度。

3.6承包商

按照約定的規格、條款和條件在一個工作場所(3.6)向本組織提供服務的外部組織(3.1)。

注1:服務可以包括建筑活動。

3.7要求

明示的、通常隱含的或必須履行的衙求或期望。

注1:"通常隱含”是指與組織的職業健康安全方針(3.15)一致的慣例或一般做法。

3.8法律法規要求和其他要求　

適用于組織(3.1)的法定要求(3.8),對組織有法律約束力的義務以及組織應遵守的要求。

注1:在本標準中，法律法規要求和其他要求指的是那些與職業健康安全管理體系(OH&S)(3.11)相關的要求。

注2:有法律約束力的義務可包括媒體合同中的條款．

注3:法律法規要求和其他要求包括那些按照法作、法規、媒體合同和實踐選舉員工代表(3.3)的要求。

3.9管理體系

組織(3.1)用于制訂方針(3.14)、目標(3.15)以及實現這些目標的過程(3.25)所需的一系列相互關聯或相互作用的要素。

注1:一個管理體系可關注一個領域或多個領域。

注2:體系要素包括組織的結構、崗位和職貴、策劃和運行、績效評價和改進．

注3:管理體系的范圍可包括整個組織、其特定的職能、其特定的部門、或跨組織的一個或多個職能。

3.10職業健康安全管理體系(OH&S)

職業健康安全管理體系(OH&S)

用于實現職業健康安全方針(3.15)的管理體系(3.10)或管理體系的一部分。

注1:職業健康安全管理體系(OH&S)的預期結果是預防員工(3.3)的傷害和健

康損害(3.18),提供安全和健康的工作場所(3.4)。

注2:術語“職業健康安全"(OH&S)和“職業安全健康"(OSH)含義相同．

3.11最高管理者　

在最高層指揮并控制組織(3.1)的—個人或一組人。

注1:最高管理者有權在組織內部授權并提供資源，對職業健康安全管理體系(OH&S)(3.11)承擔最終責任。

注2:若管理體系(3.10)的范圍僅涵蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮并控制組織該部分的人員。

3.12有效性　

實現策劃的活動并取得策劃的結果的程度。

3.13方針　

由最高管理者(3.12)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。

3.14職業健康安全方針　

職業健康安全方針　

預防員工(3.3)的與工作相關的傷害和健康損害(3.18)并提供一個安全和健康的工作場所(3.6)的方針(3.14)。

3.15目標　

要實現的結果

注1:目標可能是戰略性的、戰術性的或運行層面的。

注2:目標可能涉及不同的領域（例如：財務、健康與安全以及環境目標），

并能夠應用于不同層面（例如：戰略、組織范圍、項目、產品和過程(3.25))。

注3:目標可能以其他方式表達，例如：預期結果、目的、運行準則、職業健康安全目標(3.17),或使用其他意思相近的詞語（例如．目的、指標）等表達。

3.16職業健康安全目標

職業健康安全目標

組織(3.1)為了實現具體的結果依據職業健康安全方針(3.15)制定的目標(3.16)。

3.17傷害和健康損害　

對人的身體、精神或認知狀況造成的不良影響。

注1:這些狀況可包括職業病、疾病和死亡。

3.18危險源

可能導致傷宮和健康損害(3.18)的根源或狀態。

3.19風險

不確定性的影響。

注1:影響是指偏離預期，可以是正面的或負面的。

注2:不確定性是一種對某個小件，甚至是局部的結果或可能性缺乏理解或知識方面的信息的狀態。

注3:一般通過有關可能手件(GB/T23694一2013中的定義，4.5.1.3)

和后果(GB/T23694一2013中的定義，4.6.1.3)或兩者組合來表現風險的特性。

注4:通常風險是以某個事件的后果（包括情況的變化）及其發生的可能性(GB/T23694一2013中的定義，4.6.1.1)的組合來表述。

3.20職業健康安全風險

職業健康安全風險

一種與工作相關的危險事件或暴露發生的可能性和由此事件或暴露造成的傷害及健康損害(3.18)的嚴重程度的組合。

3.21職業健康安全機遇

職業健康安全機遇

一種或多種可能導致職業健康安全績效(3.28)改進的情形。

3.22能力

應用知識和技能實現預期結果的本領。

3.23形成文件的信息　

組織(3.1)需要控制和保持的信息及其載體。

注1:形成文件的信息可以任何格式和載體存在，并可來自任何來源。

注2:形成文件的信息可包括：

a)管理體系(3.10),包括相關過程(3.25)；

b)為組織運行產生的信息（一組文件）；

c)結果實現的證據（記錄）

3.24程序

一組將輸入轉換為輸出的相互關聯或相互作用的活動。

3.25程序文件

為進行某項活動或過程(3.25)所規定的途徑。

注1:程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.26績效　

可測量的結果。

注1:績效可能涉及定量的或定性的結果。結果可能由定性的或定量的方法確定和評價。

注2:績效可能涉及活動、過程(3.25)、產品（包括服務）、體系或組織(3.1)的管理。

3.27職業健康安全績效　

職業健康安全績效　

與預防員工(3.3)傷害和健康損害以及提供健康安全的工作場所(3.6)

有效性(3.13)相關的績效(3.25)。

3.28外包　

安排外部組織執行組織(3.1)的部分職能或過程(3.25)。

注1:雖然外包的職能或過程是在組織的管理體系(3.10)覆蓋范冊內，但是外部組織是處在覆蓋范圍之外。

3.29監視　

確定體系、過程(3.25)或活動的狀態。

注1:確定狀態可能需要檢查、監督或密切觀察。

3.30測量　

確定數值的過程(3.25)。

3.31審核　

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程(3.25)。

注1:內部審核由組織自己實施或以組織的名義由外部其他方實施。

注2:獨立的過程包括對確保客觀性和公正性的要求。

注3:“審核證據”包括與審核準則相關且可驗證的記錄、事實陳述或其他信息；而“審核準則”則是指與審核證據進行比較時作為參照的一組方針(3.16)、程序(3.26)或要求(3.8),GB/T19011管理體系審核指南對它們進行了定義。

3.32符合　

滿足要求(3.8)

3.33不符合　

未滿足要求(3.8)

注1:不符合與本標準要求及組織(3.1)自身規定的附加的職業健康安全管理體系(OH&S)(3.11)要求有關。

3.3　

因工作或在工作過程中引發的可能或已經造成了傷害和健康損害(3.18)的情況。

注1:有些人將發生了傷害和健康損害的事件稱之為“事故”。

注2:未發生但有可能造成傷害和健康損害的本件通常稱為“未遂本件”，在英文中也可稱為"near-miss","near-hit"或"closecall"。

注3:盡管一個事件可能存在一個或多個不符合，但沒有不符合(3.34)時也可能發生事件。

3.35糾正措施　

為消除不符合(3.34)或車件(3.35)的原因并預防再次發生所采取的措施。

3.36持續改進　

不斷提升績效(3.27)的活動。

注1:提升績效是指運用職業健康安全管理體系(OH&S)(3.11),實現符合職業健康安全方針(3.15)和職業健康安全目標(3.17)的總體職業健康安全績效3.26)的改進。

注2:持續并不意味著不間斷，因此該活動不必同時發生于所有領域。

公司應確定外部和內部那些與公司的宗旨、戰略方向有關、影響管理體系實現預期結果的能力的事務。需要時，公司應更新這些信息。

在確定這些相關的內部和外部事宜時，公司應考慮以下方面：

1)可能對公司的目標造成影響的變更和趨勢；

2)與相關方的關系，以及相關方的理念、價值觀；

3)公司管理、戰略優先、內部政策和承諾；

4)資源的獲得和優先供給、技術變更；

5)董事長應建立經營計劃。

注1：外部的環境，可以考慮法律、技術、競爭、文化、社會、經濟和自然環境方面，不管是國際、國家、地區或本地。

注2：內部環境，可以組織的理念、價值觀和文化。

4.2 員工及相關方的需要和期望

4.2.1公司已確定與管理體系有關的相關方，主要如下：

1)直接顧客；

2)最終使用者；

3)供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；

4)立法機構；

5)其他與公司利益有關的個人或組織。

4.2.2公司應理解和滿足影響上述相關方的需求和期望，并確定這些和期望中哪些將成為其合規義務。

4.2.3當公司的經營場所、股東結構、產品類型、主要市場、組織架構等發生重大變化和調整時，應更新以上確定的結果。

4.3確定職業健全管理體系的范圍

公司應界定職業健康安全管理體系(OH&S)的邊界和應用，以確定其范圍。在確定職業健康安全管理體系(OH&S)范圍時，公司應考慮：

a）4.1所提及的內、外部問題；

b）4.2所提及的合規義務；

c）其組織單元、職能和物理邊界；

d）其活動、產品和服務；

e）其實施控制與施加影響的權限和能力。

范圍一經確定，在該范圍內組織的所有活動、產品和服務均須納入職業健康安全管理體系(OH&S)。應保持范圍的文件化信息，并可為相關方獲取。

4.4職業健康安全管理體系(OH&S)總要求

為實現公司的預期結果，包括提高其職業健康安全績效，公司根據本標準的要求建立、實施、保持并持續改進職業健康安全管理體系(OH&S)，包括所需的過程及其相互作用。

公司織建立并保持職業健康安全管理體系(OH&S)時，應考慮4.1和4.2獲得的知識。

最高管理者應證實其在職業健康安全管理體系(OH&S)方面的領導作用和承諾，通過：

a）對職業健康安全管理體系(OH&S)的有效性負責；

b）確保建立職業健康安全方針和目標，并確保其與組織的戰略方向及所處的環境相一致；

c）確保將職業健康安全管理體系(OH&S)要求融入組織的業務過程；

d）確保可獲得職業健康安全管理體系(OH&S)所需的資源；

e）就有效職業健康安全管理的重要性和符合職業健康安全管理體系(OH&S)要求的重要性進行溝通；

f）確保職業健康安全管理體系(OH&S)實現其預期結果；

g）指導并支持員工對職業健康安全管理體系(OH&S)的有效性做出貢獻；

h）促進持續改進；

i）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作用。

5.2職業健康安全方針

XX公司的職業健康安全方針闡明了公司職業健康安全管理的戰略意圖和原則，為職業健康安全管理的目標指標提供綱領性框架，并體現企業的特點。

公司董事長批準公司的職業健康安全方針，并確保其：

a)適合于本公司活動、產品和服務的性質、規模與環境影響；

b)包括對持續改進、污染預防、遵守環境法律法規和其他要求，滿足規定要求的承諾；

c)定期評審，以保證其適用性和有效性；

d)依照方針建立和評審環境目標和指標；

e)形成文件，付諸實施，予以保持，并通過培訓等方式傳達到全體員工，使全體員工理解和執行；

f)方針向公眾公開，進行坦誠交流與對話；

公司職業健康安全方針的制定，考慮了公司風險評價的結果、重要危險源、公司的經營策略、相關方的觀點及法律法規的要求。

公司的職業健康安全方針形成文件，由董事長頒布，通過書面的形式傳達到全體員工及相關方，并由管理者代表組織實施。公司的環境方針的制定和頒布，意味著環境管理體系循環運行的開始。被授予權限的管理者代表和職業健康安全職能機構，負責安排人員，依據職業健康安全方針和風險評估的結果，起草并制定目標、指標和環境管理方案，進入體系建立、實施和保持的實質性階段。

通過定期評審和不定期的評審保證方針的適用性和有效性

a)定期評審每年一次在管理評審時對方針進行評審;

b)當出現下列情況時由董事長對職業健康安全方針進行評審

1)本公司的規模和性質發生較大變化時

2)法律法規出現較大的變化時

3)重要環境因素出現較大變化時

4)出現較為嚴重的環境事故時

5)相關方的要求時

6)其他董事長認為必要時

將對職業健康安全方針的實施情況和適用性進行評審予

以評估，必要時進行修訂，確保方針的持續有效性。

職業健康安全方針對內的傳達方式：下達文件、頒布手冊、畫冊宣傳，張貼于門前等。各部門可將職業健康安全方針制作在醒目位置，對外應公開，通過傳真、宣傳畫冊等方式對外作宣傳。

管理方針：

守法經營，以人為本；安全第一，預防為主。

通過構筑完善的管理體系，實現我們的承諾：

1)以人為本、控制風險；

2)通過防止事故發生和持續改進，提高安全責任感;

3)以相關的法律法規指導我們的行為，防止事故的發生.

管理方針內涵：

守法經營：企業活動滿足相應的法律法規以及在活動過程中以法律法規指導我們的行為，才是企業最社會、對客戶、對員工最大的承諾，才能成為顧客和社會最信賴的組織。

以人為本：公司發展需要以人為本，避免安全造成對員工的傷害，加強職業技能及安全培訓，在企業內形成：我與安全共命運，我為安全盡職，我為安全作貢獻的企業安全氛圍。

安全第一：管理出效益，企業只有不斷加強質量和安全管理，才能創造更好的經濟和社會綜合效益；才是企業不斷前進的法寶；才能成為最具競爭力的組織

預防為主：發展是永恒的主題，企業只有不斷的與時俱進，改進產品質量，不斷的技術革新，不斷的加強安全意識，才能永遠成為滿足不斷提高的顧客需求和員工要求的組織。

5.3崗位、責任、職責與權限

5.3.1為實施職業健康安全管理體系(OH&S)，本公司設立了相應的一體化管理架構，并在以下條款對本公司各級部門和人員的職責和權限進行了規定。

本公司職業健康安全管理組織架構圖見附頁《管理架構圖。》

5.3.2各部門職能分配表

a)董事長

1）制定職業健康安全方針；

2）任命職業健康安全管理者代表；

3）保證職業健康安全管理管理體系持續有效運行所需的資源；

4）主持職業健康安全管理體系(OH&S)定期的管理評審；

5）職業健康安全管理目標、指標和職業健康安全管理方案、批準本手冊的發布。

b)職業健康安全管理者代表

1）確保按照標準的要求建立、實施并保持職業健康安全管理

體系；

2）審核本管理手冊；

3）審批程序文件；

4）組織職業健康安全管理體系(OH&S)的內部審核工作，審批內審報告；

5）審核目標、指標和職業健康安全管理方案

6）向董事長匯報職業健康安全管理體系(OH&S)運行情況；

7）審批重要危險因素；

8）組織相關人員進行風險分析及評估；

9）公司組織所處環境的分析。

c)行政部

1）在管理者代表領導下，負責職業健康安全管理體系(OH&S)建立、

運行過程中的組織、協調、檢查與考核工作；

2）負責組織有關部門起草修訂職業健康安全管理體系(OH&S)文件，負責文件管理；

3）負責職業健康安全管理體系(OH&S)的記錄管理；

4）負責公司內外部信息交流；

5）負責糾正與預防措施的跟蹤驗證；

6）負責職業健康安全法律法規的獲取確認；

7）協助管理者代表進行風險、危害因素的識別與評價

8）負責全體員工的培訓管理工作；

9）負責職業健康安全目標、指標和職業健康管理方案的管理、檢查。

10）負責公司消防安全管理工作；

11）負責應急準備和響應方案的制定和實施；

12）對內審、管理評審及體系運行檢查發現的不符合制定糾正措施，落實整改；

d)采購部

1）負責易燃、易爆物資及有毒有害化學品的采購、運輸；

2）負責向相關方的職業健康安全管理施加影響；

3）倉庫負責化學品貯存、發放的管理，以預防緊急或潛在事故的發生；

4）負責對公司易燃易爆品庫房等重要地點的安全防范工作；

f)工程部

1）負責新技術、新方法、新材料、新項目的引進和應用；

2）負責新建、擴建、改進項目過程中，勞動安全衛生預評價以及職業健康安全設備、設施“三同時”落實；

3）負責生產過程中的運行控制；

4）負責生產過程中的應急準備與響應的實施；

5）負責所管轄相關方的職業健康安全管理；

6）負責生產工藝的改進及革新，以預防事故、降低職業健康安全風險。

7）負責檢驗測量儀器設備的維護和校準，對于沒有校準能力的儀表，按期送權威部門校準；

8）負責公司施工現場的作業環境和風險的監測；

9）全權負責本部職業健康安全管理體系(OH&S)的有效運行；

10）負責本部門的職業安全健康協商與信息交流，并配合管理部的信息交流以。

g)PMC部

1）負責收集各銷售區域對公司活動、產品或服務相關的環境職業健康安全信息，并對其施加環境／職業健康安全影響；負責向用戶宣傳公司管理體系方針。

2）銷售人員負責有關相關方的職業健康安全要求受理。

3）負責銷售和發務過程中的應急準備與響應的實施；

4）負責所管轄相關方的職業健康安全管理；

5）負責做好有關環境/職業健康安全宣傳工作。

h)員工代表的職責

1)代表員工參與風險管理方針和程序的制定和評審

2)代表員工參與評審影響工作場所職業健康的任何變化

3)代表員工參與職業健康安全事務。

i）生產部

1)負責本公司所有生產系統進行計劃、組織、控制等。

2)負責適時、適質、適量的完成生產任務。

3)負責生產人員調度、工作安排及生產計劃的完成。

4)對生產過程中產品質量負責。

5)負責產品（半成品、成品）的測試。

6)負責半成品和成品的挑選、返工、測試。

7)配合研發完成對新產品的試制。

8)對部門職業健康安全風險和危險源進行識別、評價及更新。

j）財務部

1)對職業健康安全管理投入費用給予支持；

2)對部門職業健康安全風險和危險源進行識別、評價及更新。

5.4參與和協商

5.4.1概述

建立并保持《信息交流管理程序》，確保與員工及其他相關方進行有關的職業健康安全信息的交流。

5.4.2職責

1）管理部是公司職業健康安全信息的綜合管理部門，負責內、外部職業健康安全信息的交流與管理；

2）各部門負責相應業務范圍內職業健康安全信息的交流與處理，并配合管理部;

3)管理者代表負責重大職業安全健康信息處理的審批。

5.4.3控制要求

a)內部信息交流

公司各層次與職能部門之間的信息，由產生的單位傳達到相關部門和人員；

b)外部信息交流

由管理部負責接受并進行處理，并將結果傳遞到相關部門，相方要求進應予以答復；

c)所有職業安全健康管理體系運行中所產生的信息均應記錄其內容和處理結論。

d）特別強調非管理類員工參與下述活動：

8.5）;

7)確定哪些需要監視、測量和評價；（見9.1.1）;

8)策劃、建立、實施并保持一個或多個審核方案（見9.2.2）；

9)建立一個或多個持續改進過程（見10.2.2)。

注2:參與可能包括，適用時，積極參與健康安全委員會和員工代表。

注3:國際組織制定的國際勞工標準建議無償向員工提供個人防護用品(PPE)以消除在職業健康安全管理體系(OH&S)中妨礙員工參與的一個重要障礙。

5.4.4相關文件

《信息交流管理程序》

按照公司方針和目標的要求，管理部對管理體系的各項基本活動進行策劃，策劃的結果在相關的管理體系文件中予以規定。

6.0應對風險和機遇的措施

6.0.1總則

策劃職業健康安全管理體系(OH&S)時，公司考慮到4.1所描述的因素（所處的環境）、4.2所提及的要求（相關方）和4.3(職業健康安全管理體系(OH&S)范圍），確定需要應對的風險和機遇，并編制《組織環境及環境因素識別和評價控制程序》，以便：

a)確保職業健康安全管理體系(OH&S)能夠實現其預期結果：

b)預防或減少不期望的影響；

c)實現持續改進。

公司考慮在策劃過程中員工的有效參與以及，適當時，其他相關方的參與。

確定需要應對的風險和機遇時，公司考慮：

a)職業健康安全危險源及其相關聯的職業健康安全風險（見

6.1.2.3)和機遇（見6.1.2.4);

b)適用的法律法規要求和其他要求（見6.1.3):

c)與職業健康安全管理體系(OH&S)運行有關的能夠影響實現預期結果的風險（見6.1.2.3)和機遇（見6.1.2.4):

對于職業健康安全管理體系(OH&S)的預期結果，連同組織及其過程、職業健康安全管理體系(OH&S)的變更，組織應評價相關的風險并識別相關的機遇。若是有計劃性的變更，永久性的或是臨時性的，該評價應在變更實施前進行（見8.2)。

公司保持：

－需要應對的職業健康安全風險和職業健康安全機遇的文件化信息：

—應對風險和機遇所需過程（見6.1.1到6.1.4)的文件化信息，其程度應足以確信這些過程按策劃實施。

公司編制了《應對風險和機遇控制程序》管控公司的環境風險和風險控制。

6.0.2危險源辨識和職業健康安全風險評價

建立并保持《危險因素識別、評價控制程序》，對活動、產品、服務過程中的危險、危害因素進行識別、評價，確定重要危險因素并及時更新。

6.0.2.1職責

1）各部門負責本部門內部的危險、危害因素識別。

2）管理部負責危險、危害因素的匯總、登記、核定和重要危險、危害因素的評價工作。

3）管理者代表負責重要危險因素清單的批準。

6.0.2.2控制要求危險源辨識

公司建立、實施并保持一個過程，以持續積極地對產生的危險源進行辨識。危險源辨識過程應考慮但不限于：

常規和非常規的活動和情形，包括考慮：

1)工作場所的基礎設施、設備、材料、物質和物理條件：

2)因產品設計而產生的危險源，包括研究、開發、測試、生產、組裝、施工、服務交付、維護或處置；

3)人為因素；

4)工作實際是如何完成的；

b)緊急情況；

c)人員，包括考慮：

1)進入工作場所的人員及其活動，包括員工、承包商人員、訪問者和其他人員；

2)在工作場所附近的可能受到組織活動影響的人員；

3)在不受組織直接控制的地點的員工；

d)其他問題，包括考慮：

1)工作區域、過程、安裝、機器／設備、操作程序和工作組織的設計，包括它們對人員能力的適應性；

2)在工作場所附近發生的由工作相關的活動造成的組織控制下的情況；

3)在工作場所附近發生的可能對工作場所中的人員造成與工作相關的傷害和健康損害的不受組織控制的情況；

e)組織及其運行、過程、活動和職業健康安全管理體系(OH&S)（見8.2)實際或有計劃的變更；

f)危險源知識和危險源信息的變更；

g)公司內部或外部曾經發生的事件，包括緊急情況及其原因；

h)工作組織形式和社會因素，包括工作量、工作時間、領導作用和組織文化。

6.0.2.3職業健康安全風險和其他職業健康安全管理體系(OH&S)風險的評價

組織應建立、實施和保持一個或多個過程，以便：

a)評價已識別出的危險源中的職業健康安全風險，此時須考慮適用的法律法規要求和其他要求以及現有控制措施的有效性；

b)識別和評價與建立、實施、運行和保持職業健康安全管理體系(OH&S)有關的風險。其風險可能來自于4.1所識別的問題和4.2所識別的需求和期望。

公司用于評價職業健康安全風險的方法和準則應在范圍、性質和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的并且以系統的方式運用。應保持和保留這些方法和準則的文件化信息。

6.0.2.4識別職業健康安全機遇和其他機遇

公司建立、實施和保持一個或多個過程，以識別：

a)提升職業健康安全績效的機遇，此時須考慮：

1)組織及其過程或活動的有計劃的變更；

2)消除或減少職業健康安全風險的機遇；

3)使工作、工作組織和工作環境適合于員工的機遇；

b)改進職業健康安全管理體系(OH&S)的機遇；

6.0.2.5相關文件

《危險因素識別、評價控制程序》

6.1.3法律法規與其他要求評定

6.1.3.1概述

建立并保持程序以獲取職業健康安全方面的法律法規、標準及其他要求，確認其對本公司的適用性，并跟蹤其變化以便及時更新。

6.1.3.2職責

1）管理部負責職業健康安全法和法律法規、標準和其它相應要求的獲取、適用性確認及更新，并對符合性進行檢查。

2）各部門應嚴格遵守已確認的職業健康安全法律法規、標準和其他要求。

6.1.3.3控制要求

a)確定并獲取適用于組織危險源和職業健康安全風險的、最新的法律法規要求和其他組織應遵守的要求；

b)確定如何將這些法律法規要求和其他要求應用于組織，并確定需要溝通的內容（見7.4）;

c)公司在建立、實施、保持和持續改進其職業健康安全管理體系(OH&S)時必須考慮這些法律法規要求和其他要求；

d)保持和保留其適用的法律法規要求和其他要求的文件化信息，同時應確保對其進行更新以反映任何變化情況。

注：法律法規要求和其他要求可能會給組織帶來風險和機遇。

6.1.3.4相關文件

《法律法規要求識別和獲取控制程序》。

6.1.4措施的策劃

公司應采取策劃行動來解決重要職業健康安全危害因素和合規義務，如對公司運營和管理過程中的風險和機會進行識別和采取措施。將策劃行動整合到管理體系或其他商業行為的實施過程，并評估這些策劃行動的有效性。

公司策劃如下：

a)措施以：

1)應對這些風險和機遇（見6.1.2.3和6.1.2.4);

2)應對適用的法律法規要求和其他要求（見6.1.3);

3)準備應對緊急情況和對緊急情況做出響應（見8.6):

b)如何：

1)在其職業健康安全管理體系(OH&S)過程中或其他業務過程中融入并實施這些措施；

2)評價這些措施的有效性。

策劃措施時，組織應考慮控制層級（見8.1.2)和職業健康安全管理體系(OH&S)的輸出(see10.2.2)。

策劃措施時，組織應考慮最佳實踐、可選技術方案、財務、運行和經營要求及限制。在策劃這些行動時，公司應考慮技術方案、財務、運營和業務的需求。

6.2職業健康安全及其實現的策劃

公司制定了《職業健康安全目標和管理方案控制程序》管理職業健康安全目標的制定，以及對職業健康安全目標的實現進行了策劃。

6.2.1職業健康安全目標

6.2.1.1概述

依據本公司職業健康安全方針與適用的法律、法規及其他相關要求，結合已確定的重大危險，制定職業健康安全目標和指標，以實現對工傷事故和職業病的預防和持續改進。

6.2.1.2職責

1）管理部負責提出和修訂公司的職業健康安全目標和指標及其日常檢查及審核。

2）管理者代表負責審查公司的職業健康安全目標和指標。

3）各部門負責職業健康安全目標和指標的實施。

4）董事長負責審批職業健康安全目標和指標。

6.2.1.3控制要求

公司針對其相關職能和層次建立職業健康安全目標，以保持和改進職業健康安全管理體系(OH&S)，實現職業健康安全績效的持續改進

（見條款10)。

1）職業健康安全目標應：

a)與職業健康安全方針一致：

b)考慮適用的法律法規要求和其他要求：

c)考慮職業健康安全風險和職業健康安全機遇以及其它風險和機遇的評價

結果；

d)考慮與員工及員工代表（如有）協商的輸出；

e)可測量（可行時）或可評價；

f)得到監視；

g)予以清晰溝通（見7.4);

h)適當時予以更新。

2）目標、指標的檢查與修訂a)管理部組織有關部門每年對公司目標、指標的實施情況進行

一次（必要時可增加次數）檢查，并將結果報管理者代表。

b)當目標和指標需要修訂時，管理部應報管理者代表，并提交職業健康安全管理評審會議評審。各部門要根據評審結果對本部門的目標和指標進行相應修訂。

c)各部門應根據職業健康安全管理方案對分管的目標、指標實施過程進行檢查和控制。當重要危險因素發生變化時，應及時修訂目標和指標并文件化。

d)目標和指標的變更和修訂必須經管理者代表審查，董事長批準。

6.2.1.4相關文件

《職業健康安全目標和管理方案控制程序》

6.2.2實現環境目標措施的策劃

6.2.2.1策劃如何實現環境目標時，公司確定：

a)要做什么；

b）需要什么資源；

c)由誰負責；

d)何時完成；

e)如何通過參數進行測量（可行時）及如何進行監視，包括頻率；

f)如何評價結果；

g)如何能將實現職業健康安全目標的措施融入其業務過程．

公司保持和保留職業健康安全目標及其實現計劃的文件化信息。公司制定《職業健康安全目標和管理方案控制程序》，對實現職業健康安全目標措施的策劃及定期評審進行規定。

制定職業健康安全管理方案并貫徹落實，以確保實現職業安全健康目標和指標。

6.2.2.2職責

1）管理部負責組織有關職能部門研究提出并制訂職業健康安全管理方案的草案。

2）管理者代表負責審核職業健康安全管理方案。

3）董事長負責審批職業健康安全管理方案。

4）責任部門具體落實方案，由管理部對方案完成情況進行監督檢查。

6.2.2.3控制要求

1）職業健康安全管理方案的制定

a)管理方案應明確要實現的目標和指標；

b)管理方案應有可行的技術措施；

c)管理方案應明確責任部門；

d)管理方案應明確完成的時間和進度要求。2）職業健康安全管理方案的審批和實施

a)公司制定、修訂后的職業健康安全管理方案應形成文件，經管理者代表審核，董事長批準。

b)為了保證職業健康安全管理方案的實施，公司的最高管理者應保證所需資源的落實。

c)管理部每季度對職業健康安全管理方案執行情況進行檢查，并及時通報檢查結果，做好記錄。

3）職業健康安全管理方案的修訂a)職業健康安全管理方案每年制訂一次。如遇職業健康安全目標和指標或其他客觀情況發生重大變化時，管理部應及時組織有關部門對管理方案進行修訂或補充。

b)職業健康安全管理方案需要修訂時由具體責任部門提出報管理者代表審查。

c)由于管理評審或審核要求應對管理方案進行修訂。

7.0資源

公司確定并提供建立、實施、保持和持續改進職業健康安全管理體系(OH&S)所需的資源。

7.1能力

公司制定了《人力資源控制程序》、《培訓控制程序》及《各部門崗位職責》確保：

a)確定對組織職業健康安全績效有影響或可能有影響的員工所需的能力；

b)基于適當的教育、入職引導、培訓或經歷，確保員工能夠勝任工作；

c)適當時，采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性；

d)保留適當的文件化信息作為能力的證據。

注：適當措施可能包括，例如：向現有員工提供培訓和指導，或重新委派其職務；或聘用、雇傭勝任的人員。

7.2意識

公司應讓員工意識到：

a)職業健康安全方針；

b)他們對職業健康安全管理體系(OH&S)有效性的貢獻，包括對改進職業健康安全績效的貢獻；

c)不符合職業健康安全管理體系(OH&S)要求的后果，包括他們的工作活動的實際或潛在的后果；

d)相關事件調查的信息和結果；

e)與他們相關的職業健康安全危險源和風險。

注：國際勞工組織制定的國際勞工標準建議，如果員工發現了可能造成傷害和健康損害的危險情況或危險環境時，他們應當能夠自己消除并向組織報告該情況，不會有遭受懲罰的風險。

7.3信息和溝通

公司確定與職業健康安全管理體系(OH&S)有關的內外部信息和溝通需求，包括：

a)通知和溝通的內容；

b)何時進行通知和溝通；

c)通知誰及與誰進行溝通

d)在組織內部各層次和職能之間；

e)與到達工作場所的承包商人員和訪問者：

f)與其他外部或相關方；

g)如何進行通知和溝通；

h)如何接收、保持相關溝通及回應的文件化信息。

公司通過通知和溝通規定要實現的目標，并應評價這些目標是否已經得到滿足。

在考慮其信息和溝通需求時，公司考慮多樣性方面，如有（比如語言、文化、讀寫能力、傷殘）。

適當時，公司確保考慮了有關的外部相關方關于職業健康安全管理體系(OH&S)問題的觀點。

文件化信息詳見《內外部溝通控制程序》。

7.4文件化信息

總則

根據ISO45001：2018標準的要求，公司制定并建立了職業健康安全管理體系(OH&S)文件，這些文件包括：

1)方針和目標。

2)管理手冊。

3)程序文件。

4)作業文件。

5)管理體系所要求的記錄。

注：不同組織的職業健康安全管理體系(OH&S)文件化信息的復雜程度可能不同，取決于：

—組織的規模及其活動、過程、產品和服務的類型；

—過程的復雜性及其相互作用；

—人員的能力。

這些文件覆蓋了公司管理的全部過程，描述了職業健康安全管理體系(OH&S)各過程的順序和各環節之間的相互關系以及對其的控制方法（具體見產品實現過程模式圖），同時也符合國家有關的法律法規及其他要求。文件的發放將根據部門和員工崗位的需要考慮發放的范圍，確保所有文件得到控制。文件經發布后實施，通過對全體員工的宣傳教育和培訓學習，確保在實施過程中職業健康安全管理體系(OH&S)的文件化，以及過程運作和控制的有效性。

7.5.2創建和更新

為對職業健康安全管理體系(OH&S)運行中的所有文件（包括記錄的格式）進行控制，公司編制了《文件控制程序》，對以下內容作了規定：

a)識別和描述（例如：標題、日期、作者或文獻編號）；

b)形式（例如：語言文字、軟件版本、圖表）與載體（例如：紙質、電子）；

c)評審和批準，以確保適宜性和充分性。

7.5.3文件信息控制

公司制定了在職業健康安全管理體系(OH&S)運作過程中所需要使用的文件、資料和記錄表格，并按照《文件控制程序》和《記錄控制程序》進行管理。

1）由文控中心對文件進行歸口管理，以保證在使用處可得到有效版本的使用文件

2）文件的更改過程予以記錄，并采用修訂狀態的標識，以便識別文件的現行狀態。

3）對外來文件和外發文件進行統一登記，并建立受控文件清單，保證外來文件得到識別，并控制其分發。

4）規定了作廢文件的處理方法，對作為參考而保留的作廢文件加適當的標識以防止誤用。

5）作為記錄的文件，應按《文件控制程序》要求進行控制。

6）記錄作為職業健康安全管理體系(OH&S)有效運行的證據，必須予以保持。

7）記錄的收集和初步整理由產生記錄的相關部門負責。

8）記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的方法由文控中心統一規定，相關部門配合實施。

8.0運行策劃和控制

8.0.1總則

公司建立、實施、控制并保持滿足職業健康安全管理體系(OH&S)要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：

——建立過程的運行準則；

——按照運行準則實施過程控制。

注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按層級（例如：消除、替代、管理）實施，并可單獨使用或結合使用。

公司對計劃內的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取措施降低任何有害影響。

公司確保對外包過程實施控制或施加影響。應在職業健康安全管理體系(OH&S)內規定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點出發，公司考慮：

a）適當時，制定控制措施，確保在產品或服務設計和開發過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出職業健康安全要求；

b）適當時，確定產品和服務采購的環境要求；

c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關環境要求；

d）考慮提供與產品或服務的運輸或交付、使用、壽命結束后處理和最終處置相關的潛在重大環境影響的信息的需求。

公司保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。

公司策劃、實施并控制滿足職業健康安全管理體系(OH&S)要求以及實施

條款6所確定的措施所需的過程，通過：

a)建立過程準則；

b)按照準則實施過程控制；

c)保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施；

d)確定因缺乏文件化信息而可能偏離職業健康安全方針和職業健康安全目標的情況；

e)使工作適合于員工。

本公司制訂了《職業健康安全運行控制程序》，明確與重要職業健康安全危害因素有關的活動、產品或服務，并對其運行準則進行控制。與重要職業健康安全危害因素有關的活動相關的崗位，應嚴格執行程序和相關支持性文件。對于所提供的產品或服務中涉及重要職業健康安全危害因素的供應商，公司依據《對相關方施加影響管理程序》對其施加影響，使他們的行為符合程序和有關要求。

8.0.2層級控制

8.1.2.1在公司管理過程中，明確各職位的職責、權力和利益，各在其位，各司其職，各負其責嚴格按照組織程序

8.1.2.2 公司層級分為高層管理者、中層管理者、基層管理者及一線員工等

A:高層管理者是指處于最高管理層次的管理者。其主要職責是制定組織的發展目標、發展戰略；代表組織與外部環境進行聯系對組織的所有者負責；協調與管理組織內部的各項活動

B　:中層管理者指組織中各個部門（包括職能管理部門和直線管理部門）的管理者。其主要職責是落實高層管理者的計劃與決策，并協調基層管理者的活動。

C:基層管理者（如車間主任）是指直線部門中把中層管理者的計劃更加具體化地分配給組織中的業務活動者，并對業務活動者的活動進行協調的管理人員。

D:一線員工：是直接產生效益的部門下的員工。一般來講都是直接執行管理層指令的員工，

8.0.3公司建立了過程并確定實現減少職業健康安全風險的控制措施，通過運用下面的層級：

a)消除危險源；

b)性較低的材料、過程、運行或設備替代；

c)運用工程控制措施；

d)運用管理控制措施；

e)提供并確保使用充分的個人防護裝備

f)用危險

8.2變更管理

公司應建立了過程，以實施和控制影響職業健康安全績效的有計劃的變更，例如：

a)新的產品、過程或服務；

b)工作過程、程序、設備或組織結構的變更；

c)適用的法律法規要求和其他要求的變更；

d)有關危險源和相關的職業健康安全風險的知識或信息的變更；

e)知識和技術的發展。

公司控制臨時性的和永久性的變更，以推動職業健康安全機遇，并確保其不會對職業健康安全績效產生不利的影響。

組織應公司對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取措施降低任何不利影響，包括應對潛在的機遇（見條款6)。

8.3外包

8.3.1外包過程是為了管理體系的需要，由公司選擇，并由外部方實施的過程。

包括產品生產工序、倉儲、運輸、計量、產品檢測、勞務工招聘、輔助設備的維護、污水處理、消防器材年檢、危險廢棄物處理、環境監測、職業健康因素檢測及職業健康體檢等。這些都外包過程，是否滿足組織的需要，都應得到識別和控制。

8.3.2對已經識別出來的所需的各個外包過程，組織要確保對其實施控制。

外包過程的控制，組織不能免除其滿足法律法規和顧客要求的責任。

針對已經識別出的這些外包過程，需考慮這當中哪些是對有直接影響的（即主要的），哪些是有間接影響的（即次要的）；也需考慮的對外包過程控制的分擔程度以及實現必要控制外包過程的能力。

8.4采購

8.4.1 采購過程

公司確保采購的產品符合規定的采購要求。對供方及采購的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實現或最 終產品的影響。

公司根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。 應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。

公司確保供方對職業健康安全的需求及期望，對供方職業健康

安全的績效進行評價。

8.5承包方公司應建立過程，用以識別和溝通因下述情況產生的危險源并評價和控制相應的職業健康安全風險：

a)承包商的活動和運行對組織的員工；

b)組織的活動和運行對承包商的員工；

c)承包商的活動和運行對工作場所的其它相關方；

d)承包商的活動和運行對承包商自身員工。

公司建立和保持過程以確保承包商及其員工符合組織的職業健康安全管理體系(OH&S)要求。這些過程應包括選擇承包商的職業健康安全準則。

8.6應急準備和響應

8.6.1概述

公司建立并保持職業安全健康潛在事故或緊急情況控制程序，作出應急預案與響應，預防或減少事故及職業病或職業傷害。

8.6.2職責

1）管理部負責確定哪些部門、崗位可能發生緊急情況，并會同其職能部門對危險控制情況進行檢查；

2）各職能部門負責對潛在的事故或緊急情況進行預防控制；

3)董事長負責應急準備與響應中所必需的資源配置。

8.6.3控制要求

a)建立緊急情況的響應計劃，包括急救；

b)定期測試和演練應急響應能力；

c)評價應急準備過程和程序，必要時對其進行修訂，包括在測試后特別是在緊急情況發生后；

d)向公司所有層次的所有員工溝通和提供與他們的崗位和職責相關的信息；

e)提供緊急預防、急救、應急準備和響應的培訓；

f)與承包商、訪問者、應急響應服務機構、政府當局以及，適當時，當地社區溝通相關信息。

公司在過程的所有階段考慮所有相關方的需求和能力并確保他們的參與。

公司保持和保留過程及響應潛在的緊急情況的計劃的文件化信息。

8.6.4相關文件

《應急準備和響應控制程序》

9.0監視測量分析和評價

9.0.1總則

公司建立、實施和保持一個過程，用以監視、測雜和評價。公司確定：

a)需要監視和測量的內容，包括：

1)適用的法律法規要求和其它要求；

2)與所識別的危險源和職業健康安全風險和職業健康機遇相關的活動和運行；

3)運行控制措施：

4)公司的職業健康安全目標；

b)組織評價其職業健康安全績效所依據的準則；

c)適用時，監視、測拭、分析與評價的方法，以確保有效的結果；

d)何時應實施監視和測量；

e)何時應分析、評價和溝通監視和測量結果。

適用時，公司確保監視和測點設備經校準或經驗證，確保恰當使用并對其進行適當的維護。

注：關于監視和測量設備的校準和檢定，可能存在法律法規要求

和其它要求（例如：國家或國際標準）。

公司評價其職業健康安全管理績效并確定職業健康安全管理體系(OH&S)的有效性。

公司保留適當的文件化信息，作為監視、測量、分析和評價結果的證據。

9.0.2遵守法律法規要求和其他要求的評價

公司策劃、建立、實施和保持一個過程，并制訂《職業健康安全監測與測量及合規性評價控制程序》，以評價適用的法律法規要求和其他要求的符合性。（見6.1.3).

公司確保：

a)確定評價合規性的頻次和方法；

b)評價合規性；

c)必要時按照10.1采取措施；

d)保持其法律法規要求和其他要求的合規情況的知識和理解；

e)保留合規性評價結果的文件化信息。

9.0.3相關文件

《職業健康安全監測與測量及合規性評價控制程序》

9.1內部審核

9.1.1內部審核目標

制定并執行《內部審核控制程序》，公司按計劃的時間間隔實施內部審核，以提供下列職業健康安全管理體系(OH&S)的信息：

a)是否符合：

1)組織自身職業健康安全管理體系(OH&S)的要求，包括職業健康安全方針和職業健康安全目標；

2)本標準的要求；

b)是否得到了有效的實施和保持。

9.1.2內部審核過程

9.1.2.1職責

1）管理部負責制定《內部審核控制程序》，編制年度內部審核計劃，組織、協調審核的進行。

2）管理者代表負責批準審核計劃，任命審核組長，批準審核報告，向董事長報告審核結果。

3）受審核方配合審核組開展審核，并針對審核組提出的不符合項制定糾正、預防措施并負責實施。

9.1.2.2內審過程控制

a)策劃、建立、實施并保持一個或多個內部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責、協商、策劃要求和報告。策劃、建立、實施和保持內部審核方案時，公司除了應考慮相關過程的重要性和以往審核的結果外，還應考慮：

1)影響組織的重要變更；

2)績效評價和改進結果（見條款9和10）;

3)重要的職業健康安全風險和職業健康安全機遇；

b)規定每次審核的準則和范圍；

c)選擇勝任的審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；

d)確保向相關管理者報告審核結果；

e)確保向相關的員工，員工代表（如有）及有關的相關方報告相關的審核發現；

f)采取適當的措施應對不符合（見10.1)和持續改進其職業健康安全績效（見10.2);

g)公司應保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結果的證據。注：有關審核的更多信息，參考GB/T19011管理體系審核指南。

9.1.3相關文件

《內部審核控制程序》

9.2管理評審

9.2.1總則

最高管理者應按計劃的時間間隔對組織的職業健康安全管理體系(OH&S)進行評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應包括對下列事項的考慮：

a)以往管理評審所采取措施的狀況；

b)與職業健康安全管理體系(OH&S)相關的內外部問題的變更，包括：

1)適用的法律法規要求和其他要求；

2)組織的職業健康安全風險和職業健康安全機遇；

c)職業健康安全方針和職業健康安全目標的滿足程度；

d)職業健康安全績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

1)事件、不符合、糾正措施和持續改進；

2)員工參與和協商的輸出；

3)監視和測量的結果；

4)審核結果；

S)合規性評價的結果；

6)職業健康安全風險和職業健康安全機遇。

e)與相關方的有關溝通；

f)持續改進的機遇；

g)為保持有效的職業健康安全管理體系(OH&S)所需的資源的充分性；管理評審的輸出應包括與以下方面相關的決策：

—對職業健康安全管理體系(OH&S)的待續適宜性、充分性和有效性的結論；

—持續改進機遇；

—職業健康安全管理體系(OH&S)變更的任何需求，包括所需的資源；

—目標未滿足時需耍采取的措施。

公司向其相關的員工及員工代表（如有）溝通（見7.4.)管理評審的相關輸出。

公司保留文件化信息，作為管理評審結果的證據。具體執行參

《管理評審控制程序》。

10.0事件、不符合和糾正措施

10.0.1建立并保持《事故報告、調查與處理控制程序》以及《不符合、糾正與預防措施控制程序》；明確公司向執法部門報告事故的機制，規定事故調查的程序、處理的原則和方法，以滿足職業安全健康管理體系的運行要求；對不符合進行調查和處理，并采取措施減少由此產生的影響，避免產生新不符合。

10.0.2職責

（1）事故報告、調查與處理

a）管理者代表負責組織、協調、解決、監督公司的事故報告、調查與處理工作；

b）維修部按程序文件要求做好事故報告工作，負責組成調查組開展事故調查并提出調查處理意見；

c）各部門負責或參與本部門發生事故的報告、調查與處理，對重大事故的

調查工作給予支持。

（2）不符合、糾正與預防措施a）管理部負責不符合項糾正、預防措施的檢查和跟蹤驗證；b）相關單位負責對不符合、查清原因、制定并實施糾正與預防措施。

10.0.3控制要求

（1）事故報告、調查與處理的控制要求

a）管理部規定公司事故的報告、調查與處理程序。

b）重大事故發生后，管理者代表負責事故報告、調查與處理

工作。一般事故亦可由管理者代表指定人員負責事故報告、調查與處理工作。

c）事故發生之后，現場有關人員應立即直接或逐級報告管理者代表。

d）重大事故發生之后，在報告的同時應及時搶救受傷人員。維修部、管理部、OSH管理者代表、董事長接報告后應立即趕赴現場組織救援，采取措施，防止事故擴大。

e）管理者代表或管理部負責重傷或重大事故調查工作，按《事故報告、調查與處理控制程序》的要求形成調查報告。

f）任何事故的處理均應按“三不放過”原則進行，管理部應建立事故檔案。

（2）事件、不符合和糾正措施

公司策劃、建立、實施和保持一個過程，以管理事件和不符合，包括報告、調查和采取措施。

當發生串件或不符合時，公司應：

a)對事件或不符合作出及時反應，并且適用時：

1)直接采取措施控制并糾正該事件或不符合；

2)處理后果；

b)評價消除事件或不符合根本原因的措施需求，以防止不符合再次發生或在其他地方發生。評價時

應有員工參與（見5.4)和其他有關相關方的參加。通過以下方式評價：

1)評審事件或不符合；

2)確定事件或不符合的原因；

3)確定是否存在或是否可能發生類似的事件或不符合；

c)適當時，評審職業健康安全風險的評價請況；（見6.1);

d)確定并實施與控制層級（見8.1.2)和變更管理（見8.2)相一致的任何所需的措施，包括糾正措施；

e)評審所采取的任何糾正措施的有效性；

f)必要時，對職業健康安全管理體系(OH&S)進行變更。

糾正措施應與所發生的事件或不符合造成的影響或潛在影響相適應。

組織應保留文件化信息作為下列事項的證據：

—事件或不符合的性質和所采取的任何后續措施；

—任何糾正措施的結果，包括所采取措施的有效性。

公司與相關的員工和員工代表（如）及有關的相關方溝通該文件化信息。

注：及時地報告和調查事件可能有助于消除危險源和盡可能降低相關的職業健康安全風險。

10.0.4相關文件

《事故報告、調查與處理控制程序》

《不符合、糾正與預防措施控制程序》

10.2持續改進

10.2.1持續改進目標

公司持續改進職業健康安全管理體系(OH&S)的適宜性、充分性與有效性，以：

a)預防事件和不符合的發生；

b)宣傳正面的職業健康安全文化；

c)提升職業健康安全績效。

適當時，公司確保員工參與實施其持續改進目標。

10.2.2持續改進過程

公司在考慮本標準描述的活動的輸出的基礎上，策劃、建立、實施和保持一個或多個持續改進過程。

公司與其相關的員工及員工代表（如有）溝通持續改進的結果。公司保留文件化信息，作為持續改進的證據。

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