證監(jiān)會部署執(zhí)法行動劍指“ＩＰＯ造假”

中國證監(jiān)會24日披露，近日專門部署了首次公開發(fā)行(IPO)欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動。證監(jiān)會稽查部門對由金融監(jiān)管部門、證券交易所、有關(guān)券商及中介機(jī)構(gòu)、社會公眾及其他線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。

“本次執(zhí)法行動是證監(jiān)會貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，落實(shí)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管工作要求，加強(qiáng)對IPO各個(gè)環(huán)節(jié)、各類主體、各種違法行為監(jiān)管執(zhí)法的重要工作部署。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸說，證監(jiān)會對信息披露違法違規(guī)的查處持續(xù)保持高壓態(tài)勢，但違規(guī)披露問題依然突出。在IPO環(huán)節(jié)，包裝上市、披露不實(shí)乃至欺詐發(fā)行時(shí)有發(fā)生、屢禁不絕。

在這些違規(guī)案件中，有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在虛假記載，包括虛構(gòu)業(yè)務(wù)，虛增資產(chǎn)、收入和利潤，變造甚至偽造產(chǎn)權(quán)證書和重要經(jīng)營證照等;有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息內(nèi)容不準(zhǔn)確、依據(jù)不充分或者選擇性、夸大性披露，存在誤導(dǎo)性陳述;有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在重大遺漏，包括未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，未披露股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，未披露獨(dú)立性方面的重大問題，未披露重大債務(wù)、違約或?qū)ν鈸?dān)保等。

“執(zhí)法行動將統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)聯(lián)動、持續(xù)推進(jìn)，全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié)，全面覆蓋發(fā)行人、控股股東和實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)等各類主體，全面覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為。”鄧舸說。

據(jù)介紹，證監(jiān)會將組織行政許可、日常監(jiān)管、交易監(jiān)控、信訪舉報(bào)等多個(gè)部門和環(huán)節(jié)，多渠道、寬口徑、大范圍、全覆蓋的查找線索、發(fā)現(xiàn)問題、移交案件，絕不放過任何一條違法線索，絕不放過任何一個(gè)問題企業(yè)，絕不放過任何一家失職機(jī)構(gòu)，力圖通過分類核查篩選、常規(guī)問核審查移送、熱點(diǎn)跟蹤發(fā)現(xiàn)線索、技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘等方式發(fā)現(xiàn)一批問題線索。

證監(jiān)會表示真誠歡迎市場各方面，特別是“企業(yè)內(nèi)部人士”向證監(jiān)會舉報(bào)反映問題線索。證監(jiān)會將依法保護(hù)舉報(bào)人信息，對提供有效線索的舉報(bào)者，根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》給予獎(jiǎng)勵(lì)。