發改委正在建立企業債券市場信用檔案系統

記者近日從中央國債登記結算有限責任公司(下稱“中央結算公司”)獲悉，10月20日，國家發展改革委和中央結算公司在京召開“2015年度企業債券主承銷商信用評價工作啟動會”。目前，國家發展改革委正在建立企業債券市場信用檔案系統，這次主承銷商信用評價結果將納入企業債券中介機構信用檔案，并根據評價結果對主承銷商進行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。

據悉，此次啟動會旨在規范主承銷商企業債券發行承銷及存續期管理業務行為，提高企業債券主承銷商中介服務質量，建立健全企業債券市場信用體系，推進企業債券市場健康、可持續發展。

此前，國家發展改革委辦公廳于9月29日發布了《關于開展2015年度企業債券主承銷商信用評價工作的通知》(發改辦財金〔2016〕2129號)，委托中央結算公司組織實施企業債券年度主承銷商信用評價工作。

近年來，包括企業債券在內的公司信用類債券市場規模迅速增長，但信用違約等風險事件也逐漸顯現，對債券市場的健康發展造成了一定負面影響，其中一個重要原因就是部分中介機構在債券發行、承銷和存續期間未能做到履職盡責，服務質量有待提高。

在此背景下，開展企業債券主承銷商信用評價工作尤為重要。發改委財金司有關負責人強調，開展中介機構信用評價，有利于規范債券發行承銷及存續期管理業務行為，有利于提升中介機構業務水平和服務質量，也有利于企業債券和整個公司信用類債券市場的健康、可持續發展。

據悉，財金司有關負責人在啟動會上對主承銷商的信用評價工作提出了具體要求。首先，公正公平，注意保密。參與評價的主承銷商單位，要保證填報的相關材料真實、準確、完整，不能有瞞報、漏報、虛報的情況。各參評機構、專家要堅持獨立、客觀、公正的原則進行評價，填寫評價表格要真實、準確、全面地反映主承銷商企業債券承銷情況；其次，加強溝通，及時反饋。由于評價工作時間緊、范圍廣、任務重，相關主承銷商、參評機構和專家應主動配合中央結算公司開展工作，加強工作聯系和溝通，及時提交相關材料和評價表，保證評價工作順利進行；最后，落實整改，改善服務。評價工作結束后，國家發展改革委將向主承銷商通報這次評價工作的結果和存在的主要問題，進一步強化企業債券承銷責任意識，對存在的問題積極落實整改，切實提高服務質量，使信用評價工作落到實處。

中央結算公司相關負責人也表示，構建完善的市場信用體系，建立起守信激勵、失信懲戒的機制是重中之重。中央結算公司是經國務院批準成立的中央金融企業，經過20年的發展，已成為我國金融市場的核心基礎設施。中央結算公司長期服務于企業債券市場，在國家發展改革委的指導下，全程支持和參與企業債券管理體制改革，既是企業債券發行方式歷次改革的實施平臺，也是企業債券發行管理、持續性管理和信息披露的平臺。去年以來，國家發展改革委推進企業債券行政審批制度改革和信用體系建設工作，委托中央結算公司開展企業債券第三方評估和相關信用建設工作，此次主承銷商信用評價工作，就是企業債券市場信用體系建設的重要組成部分。

近年來，黨中央、國務院對完善社會信用體系建設高度重視，作為社會信用體系建設的牽頭部門，國家發展改革委全面推進社會信用體系建設工作，陸續出臺了7個聯合懲戒備忘錄和2個聯合激勵備忘錄，大幅提高了守信收益和失信成本；此外，國家發展改革委負責建設的“信用中國”網站已于去年6月上線，“信用中國”是中國第一個將政府部門所掌握的，可公開的企業、自然人信用記錄匯集起來以供各類經濟主體查詢的網站，受到社會廣泛關注。